鄭商所：健全“以監(jiān)管會(huì)員為中心”的交易行為監(jiān)管體系

為進(jìn)一步提高市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理水平，加強(qiáng)鄭商所會(huì)員單位風(fēng)控負(fù)責(zé)人的業(yè)務(wù)交流，促進(jìn)期貨市場(chǎng)穩(wěn)步健康發(fā)展，9月21日，鄭商所聯(lián)合中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在鄭州舉辦"鄭州商品交易所2017年度風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)交流會(huì)議"。來(lái)自中國(guó)證監(jiān)會(huì)、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的代表和期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官及風(fēng)控業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人150多人參加了會(huì)議。

鄭商所副總經(jīng)理王曉明在會(huì)上表示，期貨市場(chǎng)是管理風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)，但如果管理不好又會(huì)產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)，因此要進(jìn)一步增強(qiáng)底線思維和風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，做好維護(hù)市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行、防范化解各類風(fēng)險(xiǎn)的工作，讓期貨市場(chǎng)在防范化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險(xiǎn)方面助力而不添亂。鄭商所將切實(shí)履行一線監(jiān)管職能，既要樹立法定機(jī)構(gòu)的權(quán)威性，又要發(fā)揮自律組織的靈活性，從主要監(jiān)管投資者交易行為轉(zhuǎn)變?yōu)楸O(jiān)管投資者和監(jiān)管會(huì)員并重，督促會(huì)員承擔(dān)起管理客戶交易行為的各項(xiàng)責(zé)任。同時(shí)，會(huì)員應(yīng)進(jìn)一步與交易所攜手做好風(fēng)控工作，完善自身內(nèi)控體系，強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)防范，提升風(fēng)險(xiǎn)管控能力，嚴(yán)防風(fēng)險(xiǎn)外溢，加強(qiáng)投資者適當(dāng)性管理，保護(hù)客戶合法權(quán)益。

據(jù)了解，為深入落實(shí)依法從嚴(yán)全面監(jiān)管的要求，健全"以監(jiān)管會(huì)員為中心"的交易行為監(jiān)管體系，今年以來(lái)，鄭商所針對(duì)會(huì)員管理工作，制定了《鄭州商品交易所期權(quán)投資者適當(dāng)性管理辦法》，修訂了《鄭州商品交易所章程》、《鄭州商品交易所會(huì)員管理辦法》，并正在研討制定"鄭州商品交易所2017年度會(huì)員合規(guī)檢查工作底稿方案"。針對(duì)今年上市的白糖期權(quán)，鄭商所針對(duì)性的加強(qiáng)監(jiān)控系統(tǒng)建設(shè)，實(shí)現(xiàn)期貨、期權(quán)一體化監(jiān)控，建立以逐筆隱含波動(dòng)率監(jiān)控為主的價(jià)格預(yù)警體系，開(kāi)發(fā)期權(quán)報(bào)價(jià)異常預(yù)警功能等。數(shù)據(jù)顯示，今年前八個(gè)月，鄭商所共排查異常交易線索4000余條，處理異常交易247起。

"隨著我國(guó)期貨市場(chǎng)不斷發(fā)展，公司面臨環(huán)境日益復(fù)雜，面臨風(fēng)險(xiǎn)更加多變，簡(jiǎn)單零散的風(fēng)險(xiǎn)管理方式已經(jīng)不適應(yīng)市場(chǎng)的需要。"王曉明表示，新形勢(shì)下首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)協(xié)助公司健全自我約束機(jī)制，把監(jiān)管要求有效嵌入到內(nèi)控流程中，落實(shí)到執(zhí)行層面，以制度先行，推動(dòng)合規(guī)運(yùn)作。一方面要加強(qiáng)對(duì)業(yè)務(wù)的熟悉程度，另一方面要熟悉掌握相關(guān)法律法規(guī)，將法律法規(guī)分解到業(yè)務(wù)中去，推動(dòng)合規(guī)管理上臺(tái)階。

本次風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)交流會(huì)議的內(nèi)容包括：期貨公司現(xiàn)場(chǎng)檢查工作對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理及業(yè)務(wù)發(fā)展的啟示、鄭商所2017年度市場(chǎng)監(jiān)察情況介紹、資管業(yè)務(wù)合規(guī)及風(fēng)控問(wèn)題分析和風(fēng)控合規(guī)經(jīng)驗(yàn)分享等。參會(huì)的期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官表示，風(fēng)險(xiǎn)管理業(yè)務(wù)培訓(xùn)交流會(huì)議鄭商所每年舉辦，會(huì)議為市場(chǎng)相關(guān)方搭建了交流平臺(tái)，推動(dòng)期貨公司就市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的現(xiàn)狀、趨勢(shì)和問(wèn)題進(jìn)行深入溝通和交流學(xué)習(xí)，同時(shí)樹立誠(chéng)信合規(guī)的行業(yè)文化，為市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展注入"正能量"。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。