期貨和衍生品法草案三審稿：進一步加強衍生品交易監(jiān)管

期貨和衍生品法草案三審稿18日提請十三屆全國人大常委會第三十四次會議審議。三審稿進一步加強對衍生品交易的監(jiān)管，切實防范金融風險?！　?/p>

三審稿強化機構(gòu)監(jiān)管，明確金融機構(gòu)開展衍生品交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當依法經(jīng)過批準或者核準，履行交易者適當性管理義務(wù)，并遵守國家有關(guān)監(jiān)督管理規(guī)定；完善衍生品交易報告庫制度；明確該法規(guī)定的行政處罰，“由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院授權(quán)的部門按照國務(wù)院規(guī)定的職責分工作出決定”?！　?/p>

三審稿進一步完善相關(guān)合約概念的規(guī)定，并按照巴塞爾委員會和國際證監(jiān)會組織有關(guān)衍生品的定義，明確互換合約、遠期合約屬于金融合約，規(guī)定：本法所稱互換合約，是指約定在將來某一特定時間內(nèi)相互交換特定標的物的金融合約；本法所稱遠期合約，是指期貨合約以外的，約定在將來某一特定的時間和地點交割一定數(shù)量標的物的金融合約?！　?/p>

同時，三審稿進一步完善境外機構(gòu)在境內(nèi)市場營銷活動的管理規(guī)則，并明確境外機構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場營銷、推介及招攬活動，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，適用本法的相關(guān)規(guī)定；境內(nèi)機構(gòu)為境外機構(gòu)在境內(nèi)從事期貨市場營銷、推介及招攬活動，應(yīng)當經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準；任何單位或者個人不得從事違反前兩款規(guī)定的期貨市場營銷、推介及招攬活動。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。