上期所關于2017年上半年上期所違規(guī)案件處理情況的通告

2017年上半年我所對違規(guī)案件的處理情況如下：

一、共處理違規(guī)案件7起，6起為以轉移資金為目的的對敲交易案件，1起為引起價格波動的自成交案件，涉案當事人有法人客戶、自然人客戶。

二、根據《上海期貨交易所違規(guī)處理辦法》第二十九條規(guī)定，對違規(guī)的3名法人客戶和11名自然人客戶分別給予了警告、通報批評、罰款、暫停開倉交易1-9個月不等的自律處罰，并責令相關當事人改正。

請各會員單位及投資者切實提高合規(guī)意識和風險意識，加強賬戶管理，防范違規(guī)交易行為發(fā)生。

特此通告。

上海期貨交易所辦公室

2017年7月28日

備注：數據僅供參考，不作為投資依據。