五礦證券被責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月,深圳證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對五礦證券有限公司采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案措施的決定:經(jīng)查,五礦證券存在以下問題,一、私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作不規(guī)范。二、公司債券業(yè)務(wù)內(nèi)控機(jī)制不完善。個(gè)別聯(lián)席主承銷項(xiàng)目承銷費(fèi)低于公司約束線,且存在向發(fā)行人出具說明約定發(fā)行票面利率最高值、取得無異議函最晚日期,并向發(fā)行人繳納保證金的情況。決定對五礦證采取責(zé)令改正并暫停新增私募資產(chǎn)管理產(chǎn)品備案6個(gè)月的行政監(jiān)管措施,暫停期間自2023年6月5日至12月4日。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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