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深圳證監(jiān)局:主要工作包括:一是圍繞管控措施的有效性

發(fā)布時間:2018-11-15 15:57 編輯:王鑫 來源:互聯(lián)網(wǎng)
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深圳證監(jiān)局:主要工作包括:一是圍繞管控措施的有效性,全面開展合規(guī)自查。要求各公司全面梳理各項監(jiān)管要求,結合違規(guī)典型案例排查合規(guī)風險,細化落實資管業(yè)務新規(guī),針對自查發(fā)現(xiàn)的問題健全內控機制,落實監(jiān)管要求。

深圳證監(jiān)局:主要工作包括:一是圍繞管控措施的有效性,全面開展合規(guī)自查。要求各公司全面梳理各項監(jiān)管要求,結合違規(guī)典型案例排查合規(guī)風險,細化落實資管業(yè)務新規(guī),針對自查發(fā)現(xiàn)的問題健全內控機制,落實監(jiān)管要求。二是圍繞倡導和推進合規(guī)文化建設,集中組織合規(guī)教育。三是圍繞合規(guī)管理體系建設,系統(tǒng)完善合規(guī)管理架構。

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