上海司法局聯(lián)手證監(jiān)局 強化證券法律業(yè)務監(jiān)管

12月14日，上海市司法局與上海證監(jiān)局舉行簽約儀式，上海證監(jiān)局紀委書記陳波、上海市司法局副局長王協(xié)代表雙方簽署《合作備忘錄》，促使雙方監(jiān)管協(xié)作關系進一步深化。簽約儀式后，中國證監(jiān)會法律部綜合處處長顧軍鋒作了《律師事務所從事證券法律業(yè)務監(jiān)管概況與思考》的專題講座。

據(jù)了解，本次《合作備忘錄》圍繞建立溝通協(xié)商機制、建立監(jiān)管信息共享機制、建立聯(lián)合檢查機制、建立業(yè)務培訓機制、加強宣傳方面協(xié)作、建立聯(lián)絡員制度六大內(nèi)容展開，旨在進一步加強對律師事務所及其律師從事證券法律業(yè)務活動的監(jiān)督管理，規(guī)范律師事務所及其律師在證券發(fā)行、上市和交易等活動中的執(zhí)業(yè)行為?！逗献鱾渫洝返暮炇鹗巧虾Ｊ兴痉ň峙c上海證監(jiān)局共同促進跨部門監(jiān)管協(xié)調(diào)機制的重要舉措，對于推動律師行業(yè)參與上海國際金融中心建設具有積極意義。

簽約儀式上，陳波介紹并回顧了上海證監(jiān)局與上海市司法局在證券律師執(zhí)業(yè)監(jiān)管方面的監(jiān)管信息共享、聯(lián)合檢查等情況。陳波表示，《合作備忘錄》的簽署代表雙方良好協(xié)作關系的進一步深化，也是今后雙方監(jiān)管協(xié)作向縱深發(fā)展的有益嘗試。

王協(xié)表示，上海市司法局與上海證監(jiān)局將以此次《合作備忘錄》的簽署為契機，結(jié)合各自工作職能，相互配合、優(yōu)勢互補，在溝通協(xié)商、信息共享、聯(lián)合檢查、培訓交流等工作機制方面加強探索合作，共同構(gòu)建良性互動的監(jiān)管服務體系。

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