大商所進(jìn)一步加強市場培育

3月28日，大商所在北京召開“鐵礦石期貨國際化業(yè)務(wù)培訓(xùn)會”。來自期貨公司、銀行及產(chǎn)業(yè)企業(yè)等單位的近300位代表參加此次培訓(xùn)。會上，參會代表表達(dá)了對鐵礦石期貨國際化的期盼，同時也就市場關(guān)心的問題與大商所相關(guān)業(yè)務(wù)人員進(jìn)行了溝通交流。

各方積極參加培訓(xùn)

3月27日，大商所發(fā)布了鐵礦石期貨引入境外交易者相關(guān)的10余部規(guī)則以及《大連商品交易所特定品種交易者適當(dāng)性業(yè)務(wù)指南》，以解決境外交易者在人、財、物等方面的順暢對接，打通境外交易者的參與通道。據(jù)介紹，鐵礦石期貨國際化是在保持原有合約和基礎(chǔ)制度、核心技術(shù)系統(tǒng)、核心清算和風(fēng)控模式不變的基礎(chǔ)上，采取人民幣計價結(jié)算，境外交易者通過境內(nèi)期貨公司會員和境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)轉(zhuǎn)委托方式參與，境外資金使用參照特定品種方式管理，通過保稅交割制度解決境外交易者實物交割問題。

為讓市場各方充分理解和掌握鐵礦石期貨國際化規(guī)則，推動國際化業(yè)務(wù)平穩(wěn)落地，今年2月以來，大商所相繼在深圳、上海、大連、南京、杭州、北京等地，面向期貨公司及相關(guān)境外子公司、銀行、證券公司、國際現(xiàn)貨企業(yè)和投資機構(gòu)舉辦了多場鐵礦石期貨國際化業(yè)務(wù)系列培訓(xùn)會，眾多境內(nèi)外產(chǎn)業(yè)客戶和金融機構(gòu)積極主動報名、積極參會交流，累積參會人數(shù)超過1500人。大商所相關(guān)部門人員就投資者適當(dāng)性制度和開戶、境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)備案流程，以及鐵礦石期貨國際化結(jié)算、交割、風(fēng)控業(yè)務(wù)規(guī)則等進(jìn)行解讀，并就大家關(guān)心的熱點問題與參會代表進(jìn)行了溝通。

除上述現(xiàn)場培訓(xùn)會之外，大商所還推出多場鐵礦石國際化業(yè)務(wù)系列視頻培訓(xùn)，便于更多地區(qū)的市場參與者及時學(xué)習(xí)和了解國際化業(yè)務(wù)規(guī)則。

集中解答規(guī)則疑問

記者在會上了解到，自2月7日鐵礦石期貨引入境外交易者相關(guān)規(guī)則公開征求市場建議以來，市場各方對相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則進(jìn)行了深入學(xué)習(xí)。相關(guān)市場人士通過大商所舉辦的系列培訓(xùn)會以及郵件、書面來函等方式，就國際化相關(guān)規(guī)則進(jìn)行了問詢并提出寶貴建議。

據(jù)悉，市場對國際化規(guī)則關(guān)注的焦點是交易者適當(dāng)性制度和開戶流程。例如，境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)需保存有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案、交易指令記錄、交易結(jié)算記錄等資料，自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。對此，部分與會人士提出，在資料保存年限上，是否可以根據(jù)境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)所在地的監(jiān)管要求保存材料，如新加坡金融局要求7年。對此，大商所相關(guān)業(yè)務(wù)人員表示，資料保管期限不少于20年的要求主要是基于我國最長訴訟時效為20年的規(guī)定，《民法總則》第一百八十八條規(guī)定“自權(quán)利受到損害之日起超過二十年的，人民法院不予保護(hù)。”

境外客戶開戶和適當(dāng)性審核方面，有參會代表提出，可否允許境外基金以產(chǎn)品開戶，并且已經(jīng)休眠的客戶是否需要適當(dāng)性審核。對此，大商所相關(guān)業(yè)務(wù)人員指出，根據(jù)國家相關(guān)規(guī)定，目前國內(nèi)的基金、證券等機構(gòu)發(fā)行的產(chǎn)品具有監(jiān)管部門的許可或者備案文件，但對境外機構(gòu)產(chǎn)品暫無規(guī)定，因此中國期貨市場監(jiān)控中心發(fā)布的境外客戶開戶操作規(guī)則里并不包含境外特殊法人，境外基金只能和普通的單位客戶一樣，開一般單位賬戶。此外，對于在大商所特定品種交易者適當(dāng)性管理辦法發(fā)布實施前已開戶的客戶，不需要按適當(dāng)性準(zhǔn)入要求進(jìn)行審核。

此外，大商所將境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)增入風(fēng)險警示制度的適用范圍，如明確期貨市場出現(xiàn)某些情形時交易所可以對境外經(jīng)紀(jì)機構(gòu)高管人員或客戶談話提醒風(fēng)險、發(fā)出風(fēng)險提示函等，以做好國際化實施后的市場風(fēng)險防控。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。