中國證監(jiān)會(huì)主席吳清：進(jìn)一步深化投融資綜合改革

鋼鐵快報(bào)：

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大家下午好！很高興再次參加金融街論壇。剛剛勝利閉幕的黨的二十屆四中全會(huì)，對(duì)中國經(jīng)濟(jì)社會(huì)未來五年發(fā)展作出頂層設(shè)計(jì)和戰(zhàn)略擘畫。本次論壇以“創(chuàng)新、變革、重塑下的全球金融發(fā)展”為主題，對(duì)我們深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)四中全會(huì)精神，深刻認(rèn)識(shí)和把握內(nèi)外部形勢(shì)，更好地推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展和服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)具有重要意義。

今年是“十四五”收官之年?；赝^去五年，在黨中央、國務(wù)院堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，我國資本市場(chǎng)經(jīng)受住了多重風(fēng)險(xiǎn)挑戰(zhàn)交織疊加、風(fēng)高浪急的嚴(yán)峻考驗(yàn)，基礎(chǔ)制度不斷完善，市場(chǎng)功能有效發(fā)揮，市場(chǎng)韌性和抗風(fēng)險(xiǎn)能力明顯增強(qiáng)，實(shí)現(xiàn)了量的合理增長(zhǎng)和質(zhì)的有效提升，有力支持了經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展大局。放眼未來五年，我國資本市場(chǎng)發(fā)展的內(nèi)外部環(huán)境仍將面臨復(fù)雜深刻變化，既有新的挑戰(zhàn)，也孕育著新的機(jī)遇。一方面，百年變局加速演進(jìn)，世界形勢(shì)變亂交織，國際經(jīng)貿(mào)秩序重構(gòu)，全球金融市場(chǎng)脆弱性加大。在風(fēng)險(xiǎn)再定價(jià)、資產(chǎn)再平衡過程中，穩(wěn)健性和均衡性日益成為資產(chǎn)配置的優(yōu)先選項(xiàng)，“把雞蛋放在不同籃子里”成為越來越多國際投資者的共識(shí)。數(shù)據(jù)顯示，今年前9個(gè)月國際資金流入新興市場(chǎng)超過1500億美元。在此過程中，A股、港股等中國資產(chǎn)的價(jià)值被持續(xù)重估、配置和再配置。另一方面，在新一輪科技革命和產(chǎn)業(yè)變革引領(lǐng)下，以人工智能、生物醫(yī)藥為代表的新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)蓬勃發(fā)展，在重塑生產(chǎn)方式、優(yōu)化資源配置、提升全要素生產(chǎn)率方面發(fā)揮著關(guān)鍵作用。這些新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)投入高、風(fēng)險(xiǎn)大、回報(bào)周期長(zhǎng)，往往需要更大規(guī)模的耐心資本投入和更靈活、更包容的融資環(huán)境，以利于更好支持創(chuàng)新資本形成和創(chuàng)新動(dòng)能培育?？偟目矗谌蚋窬趾涂萍紕?chuàng)新趨勢(shì)深刻變化的今天，無論是融資端，還是投資端，都對(duì)資本市場(chǎng)發(fā)展和功能發(fā)揮提出了新要求、新期待，只有不失時(shí)機(jī)深化改革，不斷增強(qiáng)市場(chǎng)制度的包容性、適應(yīng)性，提升市場(chǎng)吸引力和競(jìng)爭(zhēng)力，才能更好地在不確定的環(huán)境中贏得主動(dòng)、贏得未來。

黨的二十屆四中全會(huì)科學(xué)研判國際國內(nèi)大局大勢(shì)，緊扣“兩步走”戰(zhàn)略目標(biāo)，明確了今后五年經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的目標(biāo)任務(wù)，對(duì)建設(shè)現(xiàn)代化產(chǎn)業(yè)體系、加快高水平科技自立自強(qiáng)、加快構(gòu)建高水平社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制等作出重要部署，為我們有效應(yīng)對(duì)復(fù)雜嚴(yán)峻的外部環(huán)境新變化、深入推動(dòng)經(jīng)濟(jì)社會(huì)高質(zhì)量發(fā)展指明了方向，提供了根本遵循。上周五，何立峰副總理主持召開金融系統(tǒng)學(xué)習(xí)貫徹黨的二十屆四中全會(huì)精神會(huì)議，剛才在主旨演講中帶領(lǐng)我們?cè)賹W(xué)習(xí)、再領(lǐng)會(huì)，強(qiáng)調(diào)要推動(dòng)金融高質(zhì)量發(fā)展，加快建設(shè)金融強(qiáng)國。我們將深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)、認(rèn)真貫徹落實(shí)四中全會(huì)精神，牢牢把握“六個(gè)堅(jiān)持”，緊緊圍繞防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管、促高質(zhì)量發(fā)展工作主線，更加聚焦服務(wù)新質(zhì)生產(chǎn)力發(fā)展，更加聚焦統(tǒng)籌發(fā)展與安全，更加聚焦強(qiáng)本強(qiáng)基，進(jìn)一步深化投融資綜合改革，持續(xù)增強(qiáng)我國資本市場(chǎng)的包容性、適應(yīng)性和吸引力、競(jìng)爭(zhēng)力，更好服務(wù)經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展和金融強(qiáng)國建設(shè)。

一是縱深推進(jìn)板塊改革，增強(qiáng)多層次市場(chǎng)體系的包容性和覆蓋面。今年6月，我們宣布了科創(chuàng)板“1+6”政策舉措。經(jīng)過各方努力，明天科創(chuàng)板科創(chuàng)成長(zhǎng)層將迎來首批新注冊(cè)企業(yè)上市，試點(diǎn)引入資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者、預(yù)先審閱等已經(jīng)實(shí)施，改革效應(yīng)正加快顯現(xiàn)。我們還將啟動(dòng)實(shí)施深化創(chuàng)業(yè)板改革，設(shè)置更加契合新興領(lǐng)域和未來產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)企業(yè)特征的上市標(biāo)準(zhǔn)，為新產(chǎn)業(yè)、新業(yè)態(tài)、新技術(shù)企業(yè)提供更加精準(zhǔn)、包容的金融服務(wù)。同時(shí)，我們將堅(jiān)持打造服務(wù)創(chuàng)新型中小企業(yè)主陣地的定位，持續(xù)推動(dòng)北交所高質(zhì)量發(fā)展，健全新三板市場(chǎng)差異化的掛牌、信披、交易制度，暢通三、四板對(duì)接機(jī)制，筑牢多層次資本市場(chǎng)的塔基和底座。

二是進(jìn)一步固本培元，夯實(shí)市場(chǎng)穩(wěn)定內(nèi)在基礎(chǔ)。高質(zhì)量的上市公司是資本市場(chǎng)穩(wěn)定運(yùn)行的基石。我們將擇機(jī)推出再融資儲(chǔ)架發(fā)行制度，進(jìn)一步拓寬并購重組支持渠道，促進(jìn)上市公司產(chǎn)業(yè)整合、做優(yōu)做強(qiáng)。督促上市公司完善治理、加大分紅回購增持力度，以穩(wěn)健業(yè)績(jī)筑牢價(jià)值根基，用真金白銀回報(bào)股東支持。與此同時(shí)，著力發(fā)揮中長(zhǎng)期資金“壓艙石”和“穩(wěn)定器”作用，扎實(shí)推進(jìn)公募基金改革，推動(dòng)企業(yè)年金、保險(xiǎn)資金等全面落實(shí)長(zhǎng)周期考核，豐富適配長(zhǎng)期投資的產(chǎn)品和風(fēng)險(xiǎn)管理工具，努力完善“長(zhǎng)錢長(zhǎng)投”市場(chǎng)生態(tài)。

三是統(tǒng)籌兩個(gè)市場(chǎng)、兩種資源，穩(wěn)步擴(kuò)大高水平制度型對(duì)外開放。作為今年我們擴(kuò)大開放的一項(xiàng)重要舉措，《合格境外投資者制度優(yōu)化工作方案》今天正式推出，包括優(yōu)化準(zhǔn)入管理、提高投資運(yùn)作效率、擴(kuò)大投資范圍等，努力為各類境外投資者提供更加透明、便利、高效的制度環(huán)境。其中資格審批與開戶“高效辦成一件事”、對(duì)配置型外資準(zhǔn)入實(shí)行綠色通道兩項(xiàng)舉措今天就將落地。中國投資境外市場(chǎng)的兩只ETF互掛產(chǎn)品也將于近日公告募集。我們還將優(yōu)化互聯(lián)互通機(jī)制，提升境外上市備案質(zhì)效，深化內(nèi)地與香港市場(chǎng)務(wù)實(shí)合作，努力推動(dòng)形成在岸與離岸協(xié)同發(fā)展、開放與安全良性互動(dòng)的發(fā)展新格局。

四是筑牢防風(fēng)險(xiǎn)、強(qiáng)監(jiān)管的堅(jiān)固防線，大力提升投資者權(quán)益保護(hù)質(zhì)效。抓防風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)“四早”防范處置能力，強(qiáng)化跨市場(chǎng)、跨行業(yè)、跨境風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)，健全長(zhǎng)效化穩(wěn)市機(jī)制，防范市場(chǎng)大幅波動(dòng)；抓強(qiáng)監(jiān)管，強(qiáng)化執(zhí)法震懾，對(duì)財(cái)務(wù)造假、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等各類違法違規(guī)行為依法嚴(yán)打、打準(zhǔn)打疼，持續(xù)增強(qiáng)投資者信任和信心。今天，我們還將發(fā)布加強(qiáng)資本市場(chǎng)中小投資者保護(hù)的若干意見，圍繞強(qiáng)化發(fā)行上市、退市等過程中的投資者保護(hù)，營造更加公平的交易環(huán)境，提升行業(yè)機(jī)構(gòu)的客戶服務(wù)水平，推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)等中小投資者重點(diǎn)關(guān)切，推出23項(xiàng)務(wù)實(shí)舉措，不斷扎牢織密投資者保護(hù)“安全網(wǎng)”。

各位來賓，各位朋友！支持北京國家金融管理中心建設(shè)，更好服務(wù)于建設(shè)金融強(qiáng)國，是證監(jiān)會(huì)的重要責(zé)任，也是全面深化資本市場(chǎng)改革的重要契機(jī)。我們將繼續(xù)把北京作為資本市場(chǎng)改革開放的重要窗口，充分發(fā)揮資本市場(chǎng)樞紐功能，推動(dòng)更多先行先試政策“首家”“首例”在京落地，鼓勵(lì)優(yōu)質(zhì)行業(yè)機(jī)構(gòu)和長(zhǎng)期資本在京集聚發(fā)展，不斷提升首都資本市場(chǎng)能級(jí)，全力推動(dòng)資本市場(chǎng)與首都經(jīng)濟(jì)發(fā)展良性互動(dòng)。

最后，衷心祝愿本屆論壇取得圓滿成功！

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。