陜西證監(jiān)局完成轄區(qū)首次私募法律業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查

中證網(wǎng)訊 陜西證監(jiān)局29日發(fā)布消息稱，為認(rèn)真落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，該局緊密結(jié)合私募投資基金迅速發(fā)展的實(shí)際情況，聚焦法律業(yè)務(wù)可能存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患，首次開展轄區(qū)私募基金法律服務(wù)業(yè)務(wù)專項(xiàng)檢查。

一是緊扣實(shí)際，鎖定重點(diǎn)。密切結(jié)合工作實(shí)際，綜合考慮轄區(qū)律所相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)模和問題集中度，全面統(tǒng)計(jì)、科學(xué)抽檢，在業(yè)務(wù)規(guī)模占比較大的律所中隨機(jī)抽查具體受檢律所及項(xiàng)目。制定檢查方案，嚴(yán)格依照《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》等規(guī)定，設(shè)計(jì)制作檢查工作底稿、檢查通知書、事實(shí)確認(rèn)書等相關(guān)材料，確保檢查的針對(duì)性、有效性和公正性。

二是細(xì)致嚴(yán)格，規(guī)范執(zhí)法。為保證檢查質(zhì)效，本次檢查采取書面審查與約談詢問相結(jié)合的方式進(jìn)行。檢查人員認(rèn)真細(xì)致地審查了受檢律所相關(guān)工作制度和業(yè)務(wù)工作底稿等書面資料，并依據(jù)相關(guān)法律規(guī)定，結(jié)合受檢項(xiàng)目信息、工商資料等外圍情況，全面核查受檢律所風(fēng)險(xiǎn)控制等各項(xiàng)制度的制定及執(zhí)行情況、律師核查驗(yàn)證義務(wù)的履行情況、法律文書的質(zhì)量、項(xiàng)目工作底稿的制作和保存情況。在此基礎(chǔ)上，就檢查中發(fā)現(xiàn)的問題約談項(xiàng)目承辦律師，全面了解執(zhí)業(yè)情況，依法客觀作出評(píng)判。從檢查方案的策劃制定、具體核查工作的開展，到相關(guān)文書的撰寫和送達(dá)，每一步驟、每一環(huán)節(jié)都確保嚴(yán)格規(guī)范、細(xì)致留痕。

三是強(qiáng)化溝通，督促整改。從本次檢查情況看，受檢律所項(xiàng)目整體質(zhì)量均衡，執(zhí)業(yè)行為基本規(guī)范，但暴露出盡職調(diào)查不夠充分、查驗(yàn)程序不夠完備、工作底稿不夠清晰完整、法律文書質(zhì)量瑕疵等問題。針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，我局及時(shí)反饋溝通，耐心聽取說明，最終在與項(xiàng)目承辦律師逐一確認(rèn)問題的基礎(chǔ)上，向兩家律所出具監(jiān)管函，明確指出執(zhí)業(yè)中存在的問題，要求采取有效措施加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范執(zhí)業(yè)行為，切實(shí)提升證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)質(zhì)量。

陜西證監(jiān)局表示，通過本次檢查，該局及時(shí)發(fā)現(xiàn)了問題，有效傳導(dǎo)了監(jiān)管壓力，推動(dòng)了轄區(qū)證券法律業(yè)務(wù)的規(guī)范發(fā)展。同時(shí)，對(duì)轄區(qū)律所相關(guān)執(zhí)業(yè)情況有了更全面具體的認(rèn)識(shí)，主動(dòng)作為，積累了工作經(jīng)驗(yàn)，明確了工作方向。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。