發(fā)改委關(guān)于對企業(yè)債風(fēng)險進行全面排查的通知

各省、自治區(qū)、直轄市及計劃單列市、新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團發(fā)展改革委，有關(guān)中央企業(yè)，有關(guān)登記托管機構(gòu)：

為貫徹落實黨的十九大、中央經(jīng)濟工作會議、全國金融工作會議和習(xí)近平總書記1月21日在省部級專題研討班開班式上的重要講話精神，繼續(xù)打好企業(yè)債券領(lǐng)域防范化解重大風(fēng)險攻堅戰(zhàn)，增強企業(yè)債券服務(wù)實體經(jīng)濟能力，現(xiàn)就2019年度企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險排查有關(guān)工作通知如下。

一、對已發(fā)行企業(yè)債券情況開展專項檢查

請各省級發(fā)展改革委對轄區(qū)內(nèi)已發(fā)行、仍處于存續(xù)期的全部企業(yè)債券組織開展一次專項檢查。檢查應(yīng)重點包括以下內(nèi)容：

（一）存續(xù)期債券總體情況。包括存續(xù)期債券支數(shù)及規(guī)模、各年度還本付息額、發(fā)行人行業(yè)及區(qū)域分布等情況。

（二）債券募集資金投入領(lǐng)域情況。包括債券資金是否按要求投入募集說明書中約定的項目領(lǐng)域，如有募集資金投向變更是否按規(guī)定履行相關(guān)程序，是否違規(guī)將募集資金投向純公益性項目領(lǐng)域等情況。

（三）募投項目運營效益情況。包括募投項目是否如期開工、實施建設(shè)，建設(shè)進度是否與募集資金使用進度匹配，項目業(yè)已形成的資產(chǎn)或收益權(quán)是否按募集說明書約定（如有）辦理抵質(zhì)押手續(xù)，已完工募投項目的運營效益情況等。

（四）對以資產(chǎn)抵押擔(dān)保的企業(yè)債券，檢查債券抵押資產(chǎn)后續(xù)跟蹤評估和信息披露情況。

檢查過程中，如發(fā)現(xiàn)募集資金使用等方面存在違規(guī)行為，請各省級發(fā)展改革委及時提出整改要求，并對相關(guān)責(zé)任方進行懲戒。情況嚴(yán)重的應(yīng)及時報告我委，我委將記入企業(yè)債券信用信息檔案，并在事中事后監(jiān)管、信用評價工作中予以體現(xiàn)。

二、對2019年企業(yè)債券領(lǐng)域風(fēng)險進行全面排查

請各省級發(fā)展改革委對轄區(qū)內(nèi)2019年企業(yè)債券本息兌付等風(fēng)險進行全面排查，掌握轄區(qū)內(nèi)企業(yè)債券還本付息壓力和風(fēng)險狀況，并做好以下工作：

（一）對排查后存在一定償債風(fēng)險的企業(yè)債券，提前會同各方制定應(yīng)對方案，按月進行調(diào)度，按照市場化、法治化方式，及時推動化解風(fēng)險。

（二）對區(qū)域內(nèi)已發(fā)生違約、尚未處置完畢的企業(yè)債券，加強與發(fā)行人、主承銷商、地方政府等各方的溝通協(xié)調(diào)，積極推進企業(yè)債券風(fēng)險處置，維護債券持有人合法權(quán)益。

（三）鼓勵各地以現(xiàn)場會議、片區(qū)會議等形式，交流企業(yè)債券風(fēng)險防范和風(fēng)險處置工作經(jīng)驗，進一步提高企業(yè)債券風(fēng)險防控水平。

三、加強企業(yè)債券轉(zhuǎn)報和存續(xù)期管理

（一）規(guī)范轉(zhuǎn)報行為，提高轉(zhuǎn)報效率。省級發(fā)展改革委要進一步梳理工作流程，簡化轉(zhuǎn)報程序，在5個工作日內(nèi)完成轉(zhuǎn)報。

（二）開展企業(yè)債券存續(xù)期“雙隨機”抽查。省級發(fā)展改革委在企業(yè)債券存續(xù)期管理工作中，應(yīng)每年對企業(yè)債券募集資金合規(guī)使用等情況實行至少一次“雙隨機”抽查，做到全程留痕，實現(xiàn)責(zé)任可追溯。

（三）加強優(yōu)質(zhì)企業(yè)債券存續(xù)期管理。省級發(fā)展改革委要按照《國家發(fā)展改革委關(guān)于支持優(yōu)質(zhì)企業(yè)直接融資進一步增強企業(yè)債券服務(wù)實體經(jīng)濟能力的通知》（發(fā)改財金〔2018〕1806號）相關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)區(qū)域內(nèi)優(yōu)質(zhì)企業(yè)做好企業(yè)債券存續(xù)期報告編制和信息披露等工作。

（四）加強信用評價結(jié)果應(yīng)用。按照《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于公布2017年度企業(yè)債券主承銷商和信用評級機構(gòu)信用評價結(jié)果的通知》（發(fā)改辦財金〔2018〕1644號）的相關(guān)要求，對評價結(jié)果靠后的主承銷商，請各省級發(fā)展改革委加強日常監(jiān)管，對其承銷的項目加大檢查力度，督促主承銷商進一步提高企業(yè)債券承銷服務(wù)質(zhì)量。

省級發(fā)展改革委要結(jié)合各地發(fā)展實際，主動做好企業(yè)債券發(fā)行管理相關(guān)工作，主動上門、優(yōu)化服務(wù)，積極引導(dǎo)區(qū)域內(nèi)符合條件的企業(yè)發(fā)行企業(yè)債券融資，對在建項目融資、基礎(chǔ)設(shè)施補短板等領(lǐng)域加大支持力度。為進一步擴大對鄉(xiāng)村旅游領(lǐng)域的支持力度，將城市停車場建設(shè)專項債券適用范圍擴大至鄉(xiāng)村旅游停車設(shè)施領(lǐng)域，請各地對照執(zhí)行。

請各中央企業(yè)比照上述要求，認(rèn)真開展企業(yè)債券存續(xù)期監(jiān)督檢查和本息兌付風(fēng)險排查。請各省級發(fā)展改革委和中央企業(yè)將自查、排查情況，于2月28日前報送我委。

國家發(fā)展改革委辦公廳

2019年2月1日

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。