大商所征集鐵礦石期貨做市商

為進一步服務(wù)實體經(jīng)濟需求，根據(jù)《大連商品交易所做市商管理辦法》，大連商品交易所（以下簡稱“大商所”）現(xiàn)擬征集期貨做市商，為鐵礦石期貨臨近交割合約（暫指處于交割前月第11個交易日至交割月第5個交易日的合約）提供雙邊報價等服務(wù)。有意申請且符合條件的單位，請于2022年7月15日前提交申請材料。有關(guān)事項公布如下：

一、做市商申請條件

（一）凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬元；

（二）具有專門機構(gòu)和人員負責做市業(yè)務(wù)，做市人員應(yīng)當熟悉相關(guān)法律法規(guī)和大商所業(yè)務(wù)規(guī)則；

（三）具有健全的做市實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度；

（四）最近三年無重大違法違規(guī)記錄；

（五）具備穩(wěn)定、可靠的做市技術(shù)系統(tǒng)；

（六）具有大商所認可的交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗；

（七）熟悉鐵礦石期貨交割流程，2020年9月以來參與過鐵礦石期貨交割；

（八）具備鐵礦石指定交割廠庫資格或與廠庫簽有提供倉單的協(xié)議；

（九）中國證券監(jiān)督管理委員會及大商所規(guī)定的其他條件。

二、做市商申請材料

（一）經(jīng)法定代表人簽章并加蓋單位公章的做市商資格申請表（附件1）；

（二）加蓋單位公章的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件；

（三）經(jīng)審計的最近一期財務(wù)會計報告原件或者加蓋會計師事務(wù)所公章的復(fù)印件；

（四）做市部門的崗位設(shè)置和職責規(guī)定，以及做市負責人及相關(guān)人員的名單、履歷（崗位設(shè)置與人員情況匯總表見附件2）；

（五）做市實施方案、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度（風(fēng)險管理制度中必須包括交割風(fēng)險管理的相關(guān)內(nèi)容，交割風(fēng)險管理包括交割能力的證明或化解交割風(fēng)險的措施等）；

（六）交易、做市或者仿真交易做市經(jīng)驗的說明；

（七）做市技術(shù)系統(tǒng)情況的說明（附件3）；

（八）最近三年無重大違法違規(guī)記錄的承諾書（附件4）；

（九）暫不具備鐵礦石指定交割廠庫資格的申請單位，需提供與廠庫簽訂的相關(guān)協(xié)議復(fù)印件，并加蓋公章和騎縫章；

（十）大商所要求提供的其它材料（附件5，證券公司、期貨公司風(fēng)險管理子公司等單位還需提供所在行業(yè)主管機構(gòu)出具的加蓋單位公章的關(guān)于做市業(yè)務(wù)備案函或無異議函的復(fù)印件）。

三、評審標準

本次評審將根據(jù)申請單位的鐵礦石期貨交易與交割情況、凈資產(chǎn)、團隊人員配置等情況確定做市商名單。

不滿足做市商申請條件或申請材料不齊全的，不得進入評審。大商所根據(jù)需要可以對申請單位進行現(xiàn)場檢查。

四、材料提交要求

（一）所有材料均需以電子材料的形式提交，包括電子文檔（WORD，附件5為EXCEL）和掃描版電子材料，附件1還需提供紙質(zhì)材料，所有掃描版電子材料和紙質(zhì)材料均需加蓋單位公章、騎縫章（對于受疫情影響，申請材料暫無法加蓋公章或郵寄的申請單位，可以提交情況說明，暫緩加蓋公章或郵寄，待條件允許后盡快補充提交）。大商所可以要求補充紙質(zhì)材料；

（二）材料順序以上述編號為準，并附上材料清單；

（三）材料提交方式：電子材料打包發(fā)至大商所指定郵箱（mm@dce.com.cn），郵件標題和文件名統(tǒng)一為：“申請單位名稱-大商所期貨做市商資格申請材料”，同時寄送紙質(zhì)材料，并致電確認；

（四）聯(lián)系電話：0411-84808749袁騰/84808715韓琬奇；郵寄地址：大連市沙河口區(qū)會展路129號期貨大廈711室116023；郵箱：mm@dce.com.cn。

附件1：大連商品交易所做市商資格申請表

附件2：做市商崗位設(shè)置與人員情況匯總表

附件3：大連商品交易所做市商信息系統(tǒng)申報表

附件4：承諾書

附件5：申請單位信息登記表

大連商品交易所2022年6月27日

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。