證監(jiān)會堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法

證監(jiān)會堅(jiān)持“零容忍”執(zhí)法，集中處理多名從業(yè)人員違法炒股，證監(jiān)會：近日，我會組織稽查執(zhí)法、日常監(jiān)管力量集中查辦了招商證券多名從業(yè)人員買賣股票等違法違規(guī)行為。依托刑事追責(zé)、行政處罰、行政監(jiān)管措施、內(nèi)部問責(zé)進(jìn)行立體化懲戒。一是對63人作出行政處罰，合計(jì)罰沒8173萬元，對1人作出終身證券市場禁入措施。二是將1人涉嫌內(nèi)幕交易行為移送司法機(jī)關(guān)處理。三是對46人采取行政監(jiān)管措施，其中擬對3人采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選，對5人采取監(jiān)管談話、38人采取出具警示函。四是對負(fù)有從業(yè)人員管理責(zé)任的招商證券，采取責(zé)令增加合規(guī)檢查次數(shù)的行政監(jiān)管措施，對公司董事長采取出具警示函、2名時任合規(guī)總監(jiān)采取監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施，并督促招商證券啟動內(nèi)部問責(zé)，約談相關(guān)違規(guī)人員，落實(shí)問責(zé)全覆蓋。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。