滬"自貿(mào)金改40條"出臺(tái) 向世界展示開放的決心和信心

10月30日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，中國人民銀行會(huì)同商務(wù)部、銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)、保監(jiān)會(huì)、國家外匯管理局和上海市人民政府正式聯(lián)合印發(fā)《進(jìn)一步推進(jìn)中國（上海）自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)加快上海國際金融中心建設(shè)方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》），即我們所說的自貿(mào)金改40條。

“這是黨中央、國務(wù)院在新形勢(shì)下為全面深化改革和擴(kuò)大開放探索新途徑、積累新經(jīng)驗(yàn)的重要舉措，是對(duì)前一階段上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融改革的繼續(xù)和深化，是新階段進(jìn)一步推進(jìn)上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)和上海國際金融中心建設(shè)的綱領(lǐng)性文件，意義重大?！鄙虾Ｊ薪鹑诜?wù)辦公室主任鄭楊日前接受本報(bào)記者專訪時(shí)強(qiáng)調(diào)，當(dāng)前我國正處于轉(zhuǎn)型升級(jí)的關(guān)鍵階段，在經(jīng)濟(jì)面臨下行壓力、金融市場(chǎng)波動(dòng)以及外部環(huán)境不確定的情況下，《方案》的出臺(tái)顯示了黨中央、國務(wù)院對(duì)上海國際金融中心建設(shè)的支持與殷切希望，向全世界表明了進(jìn)一步深化金融改革和擴(kuò)大開放的決心與信心，此舉還將對(duì)人民幣國際化和加入SDR貨幣籃子等起到積極正面的推動(dòng)作用。

資本項(xiàng)目可兌換有基礎(chǔ)

記者：上海將如何實(shí)施《方案》提出的率先實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換？

鄭楊：上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)掛牌以來，在國家金融管理部門指導(dǎo)和支持下，經(jīng)過各方共同努力，基本形成了以探索資本項(xiàng)目可兌換和金融服務(wù)業(yè)開放為主要內(nèi)容的金融制度創(chuàng)新框架體系。其中，自由貿(mào)易賬戶業(yè)務(wù)、投融資匯兌便利、人民幣跨境使用、利率市場(chǎng)化、外匯管理改革等一系列金融創(chuàng)新試點(diǎn)的啟動(dòng)，為逐步實(shí)現(xiàn)人民幣資本項(xiàng)目可兌換奠定堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。

央行上?？偛拷衲?月推出了自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)分賬核算境外融資實(shí)施細(xì)則，4月啟動(dòng)了自由貿(mào)易賬戶外幣功能。截至今年9月，已有36家金融機(jī)構(gòu)接入自由貿(mào)易賬戶監(jiān)測(cè)管理信息系統(tǒng)，共開立3.3萬個(gè)自由貿(mào)易賬戶；本外幣境外融資額1318億元；區(qū)內(nèi)累計(jì)有209家企業(yè)參與跨境雙向人民幣資金池試點(diǎn)；試驗(yàn)區(qū)內(nèi)已為270家企業(yè)辦理外匯資本金意愿結(jié)匯業(yè)務(wù)；區(qū)內(nèi)已有75家企業(yè)取得跨國公司總部外匯資金集中運(yùn)營(yíng)試點(diǎn)備案書；今年1-9月，試驗(yàn)區(qū)跨境人民幣結(jié)算總額8205億元。

QDII2會(huì)在上海先試先行

記者：QDII2預(yù)計(jì)在何時(shí)推出？

鄭楊：下一步，上海將配合“一行三會(huì)”，按照統(tǒng)籌規(guī)劃、服務(wù)實(shí)體、風(fēng)險(xiǎn)可控、分步推進(jìn)原則，在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)進(jìn)行人民幣資本項(xiàng)目可兌換的先行先試，逐步提高資本項(xiàng)下各項(xiàng)目可兌換程度。我們將抓緊啟動(dòng)自由貿(mào)易賬戶本外幣一體化各項(xiàng)業(yè)務(wù)，進(jìn)一步拓展自由貿(mào)易賬戶功能；將制定相關(guān)辦法，允許或擴(kuò)大符合條件的機(jī)構(gòu)和個(gè)人投資境內(nèi)外證券期貨市場(chǎng)；研究啟動(dòng)合格境內(nèi)個(gè)人境外投資（QDII2）試點(diǎn)，爭(zhēng)取先行先試；將建立健全自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)宏觀審慎管理框架下的境外融資和資本流動(dòng)管理體系，便利企業(yè)境外融資；將創(chuàng)新外匯管理體制，探索在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)內(nèi)開展限額內(nèi)可兌換試點(diǎn)。

擴(kuò)大個(gè)人對(duì)外投資是我國深化經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域改革、提高對(duì)外開放水平的一項(xiàng)重要工作，市場(chǎng)上也相當(dāng)關(guān)注。前期，上海開展了QDII2試點(diǎn)方案的研究。初步考慮，借助自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融創(chuàng)新先行先試的優(yōu)勢(shì)，允許符合一定條件的境內(nèi)個(gè)人、通過一定的渠道和方式開展境外投資試點(diǎn)，同時(shí)做好風(fēng)險(xiǎn)防范。不過，具體何時(shí)推出，目前暫無時(shí)間表。

“科創(chuàng)板”推出就在年內(nèi)

記者：《方案》出臺(tái)后，上海在資本市場(chǎng)開放方面會(huì)有什么新舉措？

鄭楊：在面向國際的金融市場(chǎng)體系建設(shè)方面，總體考慮是依托自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融制度創(chuàng)新和對(duì)外開放優(yōu)勢(shì)，推進(jìn)面向國際的金融市場(chǎng)平臺(tái)建設(shè)，拓寬境外投資者參與境內(nèi)金融市場(chǎng)的渠道，提升金融市場(chǎng)配置境內(nèi)外資源的功能。主要包括：在總結(jié)滬港通經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)上，完善金融資產(chǎn)交易規(guī)則和機(jī)制；支持上海期貨交易所加快國際能源交易中心建設(shè)，盡快上市原油期貨；支持設(shè)立上海保險(xiǎn)交易所；加快上海黃金交易所國際業(yè)務(wù)板塊后續(xù)建設(shè)等。

在資本市場(chǎng)開放方面，上海將配合證監(jiān)會(huì)等部門，支持促進(jìn)資本市場(chǎng)長(zhǎng)期健康穩(wěn)定發(fā)展，積極穩(wěn)步擴(kuò)大開放，有序引入境外長(zhǎng)期資金逐步參與股票、債券、基金等市場(chǎng)。積極推進(jìn)上交所“戰(zhàn)略新興板”和上海股權(quán)托管交易中心“科技創(chuàng)新板”建設(shè)。目前，上交所“戰(zhàn)略新興板”處在具體方案的設(shè)計(jì)階段；上海股權(quán)托管交易中心設(shè)立“科技創(chuàng)新板”的具體方案也在進(jìn)一步研究中，爭(zhēng)取在年內(nèi)推出。

金融服務(wù)業(yè)會(huì)更開放

記者：上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)在金融服務(wù)業(yè)開放方面下一步有什么打算？

鄭楊：關(guān)于金融服務(wù)業(yè)對(duì)內(nèi)對(duì)外開放，《方案》賦予上海自貿(mào)區(qū)的任務(wù)是：對(duì)接高標(biāo)準(zhǔn)經(jīng)貿(mào)規(guī)則，探索金融服務(wù)業(yè)對(duì)外資實(shí)行“準(zhǔn)入前國民待遇+負(fù)面清單”管理模式。推動(dòng)金融服務(wù)業(yè)對(duì)符合條件的民營(yíng)資本和外資機(jī)構(gòu)擴(kuò)大開放。

我們將支持符合條件的民營(yíng)資本依法設(shè)立民營(yíng)銀行、金融租賃公司、財(cái)務(wù)公司、汽車金融公司和消費(fèi)金融公司等金融機(jī)構(gòu)；支持證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)率先開展跨境經(jīng)紀(jì)和跨境資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，支持保險(xiǎn)業(yè)機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立各類保險(xiǎn)機(jī)構(gòu)、完善再保險(xiǎn)產(chǎn)業(yè)鏈；支持股權(quán)投資機(jī)構(gòu)發(fā)展；同時(shí)，集聚發(fā)展各類功能性金融機(jī)構(gòu)等。

上海還將探索允許外資金融機(jī)構(gòu)在自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)設(shè)立合資證券公司、證券投資咨詢公司；支持外資銀行、保險(xiǎn)等機(jī)構(gòu)在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)發(fā)展等。

創(chuàng)新試點(diǎn)服務(wù)“穩(wěn)增長(zhǎng)”

記者：那么，上海貫徹落實(shí)《方案》的總體思路是什么？

鄭楊：我們將在“一行三會(huì)”等國家有關(guān)部門指導(dǎo)和支持下，以貫徹落實(shí)好《方案》為契機(jī)，把上海國際金融中心建設(shè)和上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)金融開放創(chuàng)新提高到新的水平。一是配合人民銀行等國家金融管理部門，穩(wěn)步推進(jìn)實(shí)施。針對(duì)《方案》提出的任務(wù)措施，明確實(shí)施細(xì)則、范圍和重點(diǎn)以及時(shí)間節(jié)點(diǎn)，先易后難，穩(wěn)扎穩(wěn)打，爭(zhēng)取不斷取得新的突破和成效。

二是堅(jiān)持以服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)為出發(fā)點(diǎn)，增強(qiáng)市場(chǎng)主體的獲得感。把金融開放創(chuàng)新試點(diǎn)與“穩(wěn)增長(zhǎng)”相結(jié)合，充分聽取企業(yè)需求和金融機(jī)構(gòu)意見，力求創(chuàng)新政策落到實(shí)處，惠及全市。

三是充分發(fā)揮地方政府作用，進(jìn)一步優(yōu)化完善金融環(huán)境。會(huì)同有關(guān)部門制定完善金融環(huán)境的實(shí)施細(xì)則，在信用、法制、人才等方面為金融開放創(chuàng)新營(yíng)造良好氛圍。同時(shí)，配合支持在滬金融管理部門完善金融監(jiān)管。

四是切實(shí)防范風(fēng)險(xiǎn)。配合國家金融管理部門進(jìn)一步健全和完善金融風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性、區(qū)域性金融風(fēng)險(xiǎn)的底線。

五是逐步形成可復(fù)制推廣的經(jīng)驗(yàn)。在上海自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)實(shí)踐的基礎(chǔ)上，繼續(xù)形成可復(fù)制可推廣的經(jīng)驗(yàn)和案例，為全國的自貿(mào)試驗(yàn)區(qū)建設(shè)和金融改革開放發(fā)展做出更大貢獻(xiàn)。

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備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。