德國(guó)金融監(jiān)管局：吉利收購(gòu)戴姆勒股份合規(guī) 不進(jìn)行罰款

（新浪汽車訊12月15日?qǐng)?bào)道）德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局（Bafin）針對(duì)吉利并購(gòu)戴姆勒股權(quán)一事是否違反信息披露規(guī)定的調(diào)查，終于塵埃落定。

據(jù)德國(guó)《經(jīng)理人雜志》報(bào)道，德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局（Bafin）已經(jīng)結(jié)束對(duì)吉利集團(tuán)收購(gòu)戴姆勒公司9.69%股份的調(diào)查，并決定不對(duì)吉利進(jìn)行任何罰款。

對(duì)于BaFin的調(diào)查結(jié)果，吉利控股集團(tuán)作出回應(yīng)：“吉利控股集團(tuán)一直積極配合BaFin對(duì)于收購(gòu)戴姆勒信息披露一事的相關(guān)要求，目前已獲知了調(diào)查結(jié)果：此案已經(jīng)終結(jié)，吉利控股集團(tuán)將不會(huì)受到任何罰款。同時(shí)，吉利控股集團(tuán)無(wú)需再接受關(guān)于此事的其他調(diào)查。

在投資戴姆勒一事上，吉利控股集團(tuán)一直秉承依法合規(guī)的宗旨，嚴(yán)格遵守德國(guó)相關(guān)法律法規(guī)，信息披露及時(shí)，內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤。”

今年2月份，德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局（BaFin）表示，將調(diào)查中國(guó)汽車制造商吉利通過旗下海外企業(yè)主體以約90億美元收購(gòu)戴姆勒股份公司9.69%股份是否遵守了披露規(guī)定。

在德國(guó)當(dāng)?shù)貢r(shí)間2月22日晚，吉利和戴姆勒達(dá)成收購(gòu)股份協(xié)議后，2月23日，李書福披露了通過投行、空殼公司以及其他金融手段以90億美元的投資成為了戴姆勒第一大股東。

當(dāng)時(shí)，德國(guó)聯(lián)邦金融監(jiān)管局（BaFin）在一份申明中表示：“李書福應(yīng)該在2月22日而不是2月23日通報(bào)和提交相關(guān)收購(gòu)信息。我們正在調(diào)查是否需要罰款。”

同時(shí)，BaFin稱：“就像在其他類似案例中一樣，我們自然會(huì)考慮這樣的收購(gòu)是否及時(shí)遵守了披露要求。”

根據(jù)德國(guó)《證券交易法》，違反披露規(guī)則，自然人將面臨最高200萬(wàn)歐的罰金，而企業(yè)可能面臨最高1000萬(wàn)歐的罰款，或者年?duì)I業(yè)額的5%。收購(gòu)方首次持有德國(guó)上市公司3%或更多表決權(quán)股份的公司，需要告知該上市公司及聯(lián)邦金融監(jiān)督管理局。披露的門檻按3%、5%、10%、15%等依次遞增。

根據(jù)外媒報(bào)道，由包括興業(yè)、摩根士丹利在內(nèi)的投資銀行牽頭購(gòu)買，再一次性交割給李書福掌握的吉利控股，從而成為實(shí)際操作的方案。自去年11月開始，投行在二級(jí)市場(chǎng)采取直接買入和借股的方式開始收購(gòu)戴姆勒股票。在交易結(jié)構(gòu)中，二級(jí)市場(chǎng)直接收購(gòu)占到4.9%，而剩余4.79%部分采取向?qū)_基金借股的方式進(jìn)行。由于每天的交易量并沒有大到會(huì)影響戴姆勒的股價(jià)，也沒有達(dá)到必須披露的額度，所以整個(gè)過程給外界的感覺“悄無(wú)聲息”。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。