大商所發(fā)布交割倉庫資格與監(jiān)督管理規(guī)定

8月30日，大商所發(fā)布《大連商品交易所指定交割倉庫資格與監(jiān)督管理規(guī)定》（下稱《規(guī)定》）。據(jù)介紹，《規(guī)定》通過將原交割倉庫資格管理、年審、等級評定及現(xiàn)場檢查等辦法進(jìn)行整合，形成更加統(tǒng)一、規(guī)范的業(yè)務(wù)制度，進(jìn)一步規(guī)范指定交割倉庫管理相關(guān)工作，并簡化相關(guān)環(huán)節(jié)交割庫報(bào)送的材料，為各交割倉庫及參與交割的企業(yè)提供便利，是大商所落實(shí)“我為群眾辦實(shí)事”實(shí)踐活動(dòng)、優(yōu)化管理流程的又一舉措。
　　據(jù)期貨日報(bào)記者了解，近年來隨著大商所新品種上市、交割方式創(chuàng)新與交割區(qū)域拓展，各品種指定交割倉庫數(shù)量大幅增長。目前，大商所共有指定交割倉庫440家，較2019年年底增加99家，其中第三方交割倉庫215家，交割廠庫216家，車板交割場所9家。隨著交割倉庫數(shù)量和交割方式的增加，交易所對倉庫管理需求和模式發(fā)生變化。為適應(yīng)上述變化，在充分聽取了有關(guān)倉庫意見和訴求的基礎(chǔ)上，大商所對相關(guān)規(guī)定作了調(diào)整。
　　此前，大商所已發(fā)布《大連商品交易所指定交割倉庫資格管理工作辦法》等3個(gè)管理辦法。此次調(diào)整首先對上述3個(gè)辦法進(jìn)行整合，以資格辦法為基礎(chǔ)，將其余兩個(gè)辦法整合到其中，并刪除原各項(xiàng)辦法中重復(fù)性規(guī)定并改為引用條款。例如，調(diào)整后的新規(guī)定對年審資料按照倉庫類型進(jìn)行整合；刪除規(guī)則中關(guān)于資料的重復(fù)性要求；將原各項(xiàng)辦法中監(jiān)督管理措施整合至一個(gè)章節(jié)中。新規(guī)定解決了原制度條款層級過多、不同倉庫類型間相互引用資料困難等問題，為交割倉庫資格管理、現(xiàn)場檢查、等級評定等業(yè)務(wù)提供更統(tǒng)一、系統(tǒng)化和規(guī)范化的操作指南。
　　在對原制度進(jìn)行整合、規(guī)范的同時(shí)，大商所基于業(yè)務(wù)實(shí)際需要對原有交割倉庫監(jiān)管條款進(jìn)行了完善：一是放寬聚丙烯、線型低密度聚乙烯等品種的交割倉庫申請條件，將申請人的營業(yè)運(yùn)行年限放寬至一年以上，以支持更多符合條件的企業(yè)申請?jiān)O(shè)立交割庫。二是調(diào)整指定交割倉庫增加存貨地點(diǎn)的條件。刪除原制度中對“倉庫與廠庫曾注冊的最大倉單與最大倉單注冊量比例達(dá)到80%才能申請?jiān)黾哟尕浀攸c(diǎn)”的規(guī)定，以滿足部分指定交割倉庫增加存貨地點(diǎn)、促進(jìn)交割業(yè)務(wù)開展的訴求。三是廠庫類型調(diào)整。原制度中，指定交割廠庫分為生產(chǎn)型廠庫、異地交收型廠庫和貿(mào)易型廠庫三類，生產(chǎn)型廠庫和異地交收型廠庫的差別體現(xiàn)在存貨地點(diǎn)是否在生產(chǎn)加工所在地。但實(shí)際業(yè)務(wù)中，部分廠庫有同時(shí)在生產(chǎn)加工所在地、現(xiàn)行廠庫或交易所認(rèn)可的其他地點(diǎn)申請存貨地點(diǎn)的需求，為便于統(tǒng)一管理，此次將“異地交收型廠庫”類型刪除，將其作為“生產(chǎn)型廠庫”的一種特殊情況。
　　《規(guī)定》還進(jìn)一步簡化相關(guān)管理手續(xù)、調(diào)整其他業(yè)務(wù)細(xì)節(jié)，如拓展原有異地交收廠庫的適用情形和資格要求，指定交割倉庫為通過年審而提交的相關(guān)審計(jì)報(bào)告可以是復(fù)印件，不再要求提交原件等。
　　記者在采訪中了解到，相關(guān)指定交割倉庫對《規(guī)定》給予了認(rèn)可。“以往在交割中遇到的問題與疑惑都能通過《規(guī)定》找到最佳解決方案。例如，《規(guī)定》對倉庫等級評定方面進(jìn)行了完善，相關(guān)評定和監(jiān)督管理措施更具體，便于企業(yè)明確管理紅線，整合管理辦法后有利于新參與交割的客戶了解交割流程與規(guī)則。這些規(guī)則的完善有助于我們提供更好的服務(wù)。”聚丙烯等塑料化工品種指定倉庫、杭州臨港物流有限公司副總經(jīng)理徐亞良說。
　　唐山港京唐港區(qū)進(jìn)出口保稅儲(chǔ)運(yùn)有限公司是鐵礦石及雙焦品種的指定倉庫，該公司執(zhí)行董事兼總經(jīng)理?xiàng)罟庖舱J(rèn)為，《規(guī)定》有助于交割倉庫管理。他表示，將零散的各項(xiàng)管理辦法進(jìn)行拆分整合并形成一個(gè)整體的管理辦法，在系統(tǒng)化、實(shí)用化、標(biāo)準(zhǔn)化和人性化上的提升明顯，便于交割倉庫與客戶清晰理解各項(xiàng)交割規(guī)則與措施，使交割操作更加方便快捷，全方位提高了指定交割倉庫的業(yè)務(wù)服務(wù)水平與工作管理效率。
　　隨著《規(guī)定》的發(fā)布和實(shí)施，各交割倉庫要注意有關(guān)規(guī)則變化。徐亞良說，《規(guī)定》對指定交割倉庫等級評定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行修改，根據(jù)交割倉庫資質(zhì)條件、日常管理情況及市場功能發(fā)揮情況三項(xiàng)指標(biāo)并結(jié)合權(quán)重確定評定等級。因此各倉庫要更加重視每年的現(xiàn)場檢查，加強(qiáng)日常交割業(yè)務(wù)管理，進(jìn)一步提高與交易所交割工作配合程度。

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