鄭商所：嚴格期權(quán)適當性管理

　　昨日，鄭商所舉行三月份期權(quán)視頻系列培訓的第二場，詳解鄭商所白糖期權(quán)投資者適當性規(guī)則要點。鄭商所相關(guān)負責人表示，設(shè)置白糖期權(quán)的投資者適當性制度，目的是為了保障期權(quán)市場平穩(wěn)、規(guī)范、健康運行，更是為了維護投資者合法權(quán)益，防范市場風險，確保期權(quán)更好發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟的功能作用。

　　在視頻培訓中，鄭商所相關(guān)負責人表示，期權(quán)投資者適當性管理辦法明確白糖期權(quán)市場投資者準入條件，指導和監(jiān)督會員落實投資者適當性各項要求;期貨公司會員則要落實適當性管理要求，選擇適當?shù)目蛻魠⑴c期權(quán)交易，并向交易所報備;客戶則要根據(jù)適當性準入條件，審慎決定是否參與期權(quán)交易。

　　按照《鄭州商品交易所期權(quán)投資者適當性管理辦法》，投資者分為自然人客戶、一般單位客戶和可不進行適當性評估的特殊單位客戶，準入條件則要符合“四有一無”的標準，即開通期權(quán)交易權(quán)限前5個交易日每日結(jié)算后保證金賬戶可用資金余額均不低于人民幣10萬元;具備期貨、期權(quán)基礎(chǔ)知識，通過交易所認可的知識測試;具有交易所認可的累計10個交易日、20筆及以上的期權(quán)仿真交易成交記錄;具有交易所認可的期權(quán)仿真交易行權(quán)記錄;不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事期貨和期權(quán)交易的情形。其中，對于一般單位客戶而言，除滿足上市“四有一五”條件外，還應具有參與期權(quán)交易的內(nèi)部控制、風險管理等相關(guān)制度。

　　鄭商所相關(guān)負責人表示，在適當性管理的實施方面，期貨公司會員應當根據(jù)中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定和本辦法，制定本公司的適當性制度實施方案，建立相關(guān)工作制度，完善內(nèi)部分工與業(yè)務(wù)流程，并及時將開通期權(quán)交易權(quán)限的客戶交易編碼向交易所報備。同時，期貨公司會員應當向客戶充分揭示期權(quán)交易風險，客觀介紹期權(quán)法律法規(guī)、業(yè)務(wù)規(guī)則和產(chǎn)品特征，嚴格驗證客戶資金、期權(quán)仿真交易經(jīng)歷和真實交易經(jīng)歷，測試客戶的期貨、期權(quán)基礎(chǔ)知識，審慎評估客戶的風險承受能力，認真審核客戶期權(quán)交易權(quán)限申請材料。

　　在適當性管理的監(jiān)督方面，交易所可以對期貨公司會員落實適當性制度相關(guān)情況進行檢查，交易所在檢查中發(fā)現(xiàn)從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司存在違規(guī)行為的，有權(quán)進行必要的延伸檢查。

　　鄭商所相關(guān)負責人表示，鄭商所將嚴格、認真履職盡責，指導和監(jiān)督會員落實投資者適當性各項要求，維護投資者的合法權(quán)益，防范市場風險，確保期權(quán)更好發(fā)揮服務(wù)實體經(jīng)濟的功能作用。

　　來源：中國證券報

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。