期貨公司準備就緒 期權(quán)上市條件具備

　　3月9日，大商所公布了首批通過商品期權(quán)業(yè)務(wù)現(xiàn)場檢查的期貨公司名單，136家期貨公司通過了首批檢查。市場人士表示，期貨公司整體準備情況較好，表明市場已經(jīng)具備了開展期權(quán)交易的基本條件。

　　136家公司通過現(xiàn)場檢查

　　據(jù)通知內(nèi)容，通過檢查的期貨公司進行投資者適當性評估后方可接受客戶開通期權(quán)交易權(quán)限申請，同時應據(jù)情況持續(xù)優(yōu)化期權(quán)業(yè)務(wù)流程制度與技術(shù)系統(tǒng)，確保期權(quán)業(yè)務(wù)的順利開展。未申請及未通過本次現(xiàn)場檢查的期貨公司完成準備工作后，可繼續(xù)申請檢查。

　　記者了解到，為確保期貨公司期權(quán)業(yè)務(wù)各項準備工作落實到位，平穩(wěn)推出商品期權(quán)，2月下旬，在證監(jiān)會的統(tǒng)一安排下，大商所和鄭商所聯(lián)合各地證監(jiān)局對140家期貨公司期權(quán)業(yè)務(wù)準備情況進行了現(xiàn)場檢查。本次現(xiàn)場檢查的重點是期貨公司期權(quán)業(yè)務(wù)相關(guān)工作制度、工作流程、崗位人員設(shè)置、技術(shù)系統(tǒng)四項工作的準備情況。從檢查結(jié)果來看，140家申請檢查的期貨公司中有136家通過了此次檢查，期貨公司準備情況較好，期權(quán)上市條件已經(jīng)具備。

　　在業(yè)務(wù)準備方面，大多數(shù)期貨公司具備了檢查底稿中列明的基本要求。一是安排了業(yè)務(wù)骨干參與期權(quán)業(yè)務(wù)準備，這部分人員對基礎(chǔ)知識、期權(quán)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程掌握熟練，能夠?qū)z查組提出的問題做到有問必答;二是為了適應新業(yè)務(wù)的推出，對現(xiàn)有制度流程進行了修改完善;三是在投資者教育方面做了大量投入，通過豐富的培訓形式開展了期權(quán)業(yè)務(wù)宣傳工作。

　　在技術(shù)系統(tǒng)準備方面，期貨公司的柜臺系統(tǒng)和客戶端系統(tǒng)基本具備了檢查底稿要求的各項必要功能，可以全面支持期權(quán)業(yè)務(wù)。一是各期貨公司仿真系統(tǒng)已做好升級、測試，對期權(quán)業(yè)務(wù)支持較好，在交易所組織的幾次期權(quán)業(yè)務(wù)全市場測試中，參與測試的會員能夠完成交易所安排的測試場景，反饋測試結(jié)果正常;二是本次檢查的交易系統(tǒng)、交易客戶端和行情軟件已支持檢查底稿要求的各項必須具備功能;三是期貨公司基本按照期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布的《期貨公司信息技術(shù)指引》進行技術(shù)管理工作。

　　深入開展培訓

　　關(guān)于交易所下一步的工作規(guī)劃，大商所相關(guān)負責人表示，一是對本次現(xiàn)場檢查進行全面總結(jié)，對檢查過程中發(fā)現(xiàn)的亮點向各家期貨公司推廣，對發(fā)現(xiàn)的不足協(xié)助期貨公司及早修改完善;二是繼續(xù)深入開展業(yè)務(wù)和技術(shù)系統(tǒng)培訓，讓期貨公司業(yè)務(wù)人員充分熟悉期權(quán)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和系統(tǒng)操作。期權(quán)投資者教育是保證期權(quán)平穩(wěn)推出和穩(wěn)定運行的重要的保障，大商所將把投資者教育當做一項長期、必要的工作來抓。大商所將持續(xù)加大投入，支持期貨公司開展多種形式的投教活動;三是對于部分不便于客戶操作的系統(tǒng)功能，交易所將督促軟件商盡快完善，并積極配合期貨公司進行升級;四是督促期貨公司對營業(yè)部期權(quán)業(yè)務(wù)準備情況進行相應的檢查和人員培訓;五是對此次未申請和未通過檢查的期貨公司，在其準備充分、提交申請后，交易所將及早開展第二批現(xiàn)場檢查。

　　相關(guān)市場人士表示，本次期權(quán)業(yè)務(wù)檢查進一步督促了期貨公司的期權(quán)業(yè)務(wù)準備，推動了期權(quán)第三方軟件商的開發(fā)進度，促進了期權(quán)相關(guān)軟件的功能升級和完善。同時，通過本次檢查，期貨公司的相關(guān)業(yè)務(wù)人員也進一步加深了對期權(quán)業(yè)務(wù)規(guī)則和操作流程的理解和掌握，為我國商品期權(quán)的平穩(wěn)上市和成功運行奠定了基礎(chǔ)。 (原標題：期貨公司準備就緒 期權(quán)上市條件具備)

　　來源：中.國.證.券.報

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。