大商所4至6月共處理114起異常交易行為

今年二季度，大商所共查處各類違法違規(guī)行為212起，其中處理異常交易行為114起，切實履行了交易所一線監(jiān)管職責(zé)，依法對擾亂市場秩序的行為予以堅決打擊。

今年4月至6月，大商所查處的各類違規(guī)違法行為包括違反交易限額42起，盤中套保超倉19起，異常交易行為114起，其中自成交54起，頻繁報撤58起，大額報撤2起。對68個客戶采取暫停開倉措施。累計處理37起違規(guī)線索，包括8起對敲轉(zhuǎn)移資金、22起自成交或約定交易影響不活躍合約價格，7起疑似實控賬戶超倉，并對3起違規(guī)行為進行立案調(diào)查。同時，大商所加大了實際控制關(guān)系賬戶的排查力度，共發(fā)放市場監(jiān)查問詢函53份，督促51組138個客戶申報了實際控制關(guān)系。

此外，為全面落實《2017年資本市場誠信建設(shè)工作要點》和中國證監(jiān)會“投資者保護·明規(guī)則、識風(fēng)險”專項宣傳活動要求，大商所通過多種形式開展投教工作。召開“風(fēng)控和合規(guī)監(jiān)管”座談會，就大連期貨市場監(jiān)管工作總體形勢、具體監(jiān)管措施等與期貨公司首席風(fēng)險官代表進行充分交流；制作投放《投資者合規(guī)交易提示手冊》、期貨市場典型案例制視頻等多媒體投教材料，歸納主要異常交易和違規(guī)行為及相應(yīng)的監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)及罰則，以生動多樣的形式更好地普及期貨市場法律法規(guī)，進一步深化投資者對有關(guān)交易規(guī)則的理解和認識，提示廣大投資者在法律和規(guī)則的框架內(nèi)參與期貨市場，理性合規(guī)交易。據(jù)了解，今后，大商所還將繼續(xù)豐富投教形式形式，引導(dǎo)投資者增強守法意識和風(fēng)險防范意識，強化交易所、期貨公司的投資者教育和合規(guī)培訓(xùn)工作，推動建設(shè)和維護期貨市場公平、公開、公正的交易秩序。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。