大商所詳解鐵礦石期貨特定品種開(kāi)戶流程

為維護(hù)鐵礦石期貨國(guó)際化后的平穩(wěn)運(yùn)行，大商所為有意參與鐵礦石期貨交易的客戶設(shè)置了適當(dāng)性準(zhǔn)入條件。對(duì)于通過(guò)適當(dāng)性審核的客戶接下來(lái)如何開(kāi)戶交易、開(kāi)戶中存在哪些注意事項(xiàng)，大商所在相關(guān)規(guī)則中予以明確。

境外開(kāi)戶渠道有二

大商所相關(guān)負(fù)責(zé)人介紹，在鐵礦石期貨國(guó)際化的初期，境外客戶可選擇兩種開(kāi)戶方式。第一種是直接開(kāi)戶方式，即客戶通過(guò)境內(nèi)期貨公司開(kāi)戶，由境內(nèi)期貨公司通過(guò)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶平臺(tái)為客戶開(kāi)戶。境外客戶直接開(kāi)戶方式與目前境內(nèi)客戶開(kāi)戶方式流程基本相同。第二種是轉(zhuǎn)委托開(kāi)戶方式，即客戶通過(guò)境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)需委托境內(nèi)期貨公司進(jìn)行特定品種期貨交易。轉(zhuǎn)委托方式開(kāi)戶過(guò)程中，境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)通過(guò)監(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)為其申請(qǐng)交易編碼，接收其委托的期貨公司需進(jìn)行一定管理和控制，但境內(nèi)期貨公司不能查看境外交易者的個(gè)人信息。關(guān)于境外交易者具體開(kāi)戶流程和所需材料，可參見(jiàn)中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心相關(guān)要求。

在特定品種交易者適當(dāng)性制度中，大商所對(duì)交易者設(shè)置了資金條件、知識(shí)測(cè)試、交易經(jīng)歷等準(zhǔn)入條件，開(kāi)戶機(jī)構(gòu)需審核客戶是否達(dá)到大商所特定品種適當(dāng)性準(zhǔn)入要求。同時(shí)，由于交易編碼的唯一性，同時(shí)采取以上兩種方式開(kāi)戶的境外客戶或者在不同境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)開(kāi)戶的境外客戶，不得通過(guò)同一家期貨公司會(huì)員進(jìn)行期貨交易。例如，某境外客戶委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)A通過(guò)境內(nèi)期貨公司C開(kāi)戶，該客戶就不能再委托境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)B通過(guò)境內(nèi)期貨公司C，或者直接通過(guò)境內(nèi)期貨公司C開(kāi)戶。

特定品種期貨交易采用交易權(quán)限管理，交易權(quán)限在期貨公司端統(tǒng)一分配。在具體操作上，以《大連商品交易所特定品種交易者適當(dāng)性管理辦法》發(fā)布實(shí)施為節(jié)點(diǎn)，辦法發(fā)布實(shí)施前已開(kāi)戶的客戶可直接參與特定品種期貨交易；對(duì)于辦法發(fā)布實(shí)施后新開(kāi)戶的境內(nèi)客戶，期貨公司應(yīng)先關(guān)閉其特定品種交易權(quán)限，審核其符合適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)后為其開(kāi)通特定品種交易權(quán)限；對(duì)于境外客戶，期貨公司在審核其符合適當(dāng)性準(zhǔn)入要求后，為其申請(qǐng)交易編碼并先關(guān)閉全部品種交易權(quán)限，在境外交易者可參與特定品種期貨交易之時(shí)（具體時(shí)間另行通知）起為其開(kāi)通特定品種交易權(quán)限。

境內(nèi)客戶開(kāi)戶流程不變

對(duì)于境內(nèi)客戶，在鐵礦石期貨成為特定品種后，其開(kāi)戶流程并未發(fā)生變化，只是開(kāi)戶完成后需由期貨公司先關(guān)閉其特定品種交易權(quán)限。期貨公司為客戶申請(qǐng)?zhí)囟ㄆ贩N交易權(quán)限的流程與申請(qǐng)大商所豆粕期權(quán)交易權(quán)限的流程基本一致，均需客戶提出書(shū)面申請(qǐng)并由期貨公司進(jìn)行身份信息及交易者適當(dāng)性等審核，審核通過(guò)后為客戶開(kāi)通交易權(quán)限的同時(shí)還需在交易所會(huì)員服務(wù)系統(tǒng)中進(jìn)行報(bào)備。

同時(shí)，直接開(kāi)戶方式下，期貨公司還應(yīng)按照中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)要求對(duì)客戶進(jìn)行分級(jí)和交易者適當(dāng)性匹配管理，業(yè)務(wù)流程以中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)要求為準(zhǔn)。轉(zhuǎn)委托開(kāi)戶方式下，中期協(xié)《期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)投資者適當(dāng)性管理實(shí)施指引（試行）》暫不適用于境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)轉(zhuǎn)委托的情形。

此外，該負(fù)責(zé)人還介紹，大商所特定品種與其他品種共用交易編碼。開(kāi)戶機(jī)構(gòu)和境外客戶開(kāi)戶過(guò)程中，除需符合交易所要求外，還需滿足所在國(guó)監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)相關(guān)業(yè)務(wù)的基本要求。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。