今年6券商8次遭罰 券業(yè)反洗錢可得上點心了,據(jù)券商中國,今年以來,對券商“反洗錢”不到位的處罰越來越多見,據(jù)不完全統(tǒng)計,今年以來已有6家券商因“反洗錢”不到位而被央行罰款。被央行處罰的原因主要有兩點:一是未按規(guī)定履行“反洗錢”客戶身份識別義務(wù);二是未按規(guī)定報送大額交易和可疑交易報告。除券商之外,銀行、保險、第三方支付、銀聯(lián)、期貨、財務(wù)和資管公司等均有機構(gòu)因“反洗錢”不到位而被央行處罰。
備注:數(shù)據(jù)僅供參考,不作為投資依據(jù)。
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