寧夏證監(jiān)局對(duì)工商銀行寧夏分行采取責(zé)令改正措施

寧夏證監(jiān)局對(duì)工商銀行寧夏分行采取責(zé)令改正措施，6月25日訊，寧夏證監(jiān)局發(fā)布關(guān)于對(duì)中國(guó)工商銀行寧夏回族自治區(qū)分行采取責(zé)令改正措施的決定，經(jīng)查，工商銀行寧夏分行在開(kāi)展基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中存在以下問(wèn)題：一、部分支行基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人未取得基金從業(yè)資格。二、存在未成年客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)測(cè)評(píng)結(jié)果與其收入來(lái)源、資產(chǎn)狀況、債務(wù)、投資知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好、誠(chéng)信狀況等因素不符的情形，且向未成年客戶(hù)銷(xiāo)售風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與其實(shí)際風(fēng)險(xiǎn)承受能力不匹配的基金產(chǎn)品。三、未每半年對(duì)基金銷(xiāo)售業(yè)務(wù)開(kāi)展一次投資者適當(dāng)性自查并形成自查報(bào)告。工商銀行寧夏分行應(yīng)采取切實(shí)有效的整改措施落實(shí)整改，并在收到本決定書(shū)之日起60日內(nèi)提交書(shū)面整改報(bào)告。

備注：數(shù)據(jù)僅供參考，不作為投資依據(jù)。